又有奇事出在券商领域啦，有员工呢进行直播带着货，还劝说着他人去借钱用来炒股，结果监管以重拳狠狠砸下，直接使得新增客户被暂停三个月。

员工直播收打赏 投顾变身带货主播

个别港澳资讯员工，在经公司认证的自媒体账号那儿收取直播打赏，还收取电商带货佣金，这已然偏离了证券投资咨询的主业。到2025年的证券行业，投顾人员借助公司认证账号开展直播，这本应是服务客户的手段，然而却成了赚取外快的渠道。

这种行为，直接违背了廉洁从业的规定，投顾人员本应是要给投资者给予专业提议的，然而却将精力置于打赏以及带货上面了。直播打赏的金额，是从几十元到几百元有所不同的，电商带货所涉及到的商品种类多样繁杂，这全然背离了证券投资咨询的原本意图。

借钱炒股劝不停 风险提示成空谈

于2026年3月，有一位来自海南的客户透露，经过调查发现了这种情况，即在港澳资讯里个别身处其中做工作的员工，存在着那样一种行为，那就是劝导客户去使用借贷得来的资金来购买投顾产品。而且，这位投顾人员，曾建议这位海南客户，通过信用卡套现20万元去购买投顾服务。

倘若出现这种行为，那便严重违背了投资者适当性管理的相关要求，通过借贷资金去购买投资产品，无疑风险是极高的。一旦投资遭遇亏损情况，对于客户而言，不但要承受本金方面的损失，而且还得偿还数额颇高的借贷利息，如此一来，极有可能引发个人财务危机。

风险测评走过场 指导答题改答案

公司于客户风险承受能力评估这一环节当中，存有严重问题，个别员工对客户开展风险测评答题予以指导，源自2025年12月的业务记录表明，存在客户于短期内对风险测评答案进行多次修改的情况，且关键信息在前后呈现出矛盾状态。

甚至还有投顾人员会直接告知客户要选哪一个选项，致使客户的风险评级成为能够随意予以调整的数字类游戏，这让原本理应起到保护投资者作用的风险测评机制彻底失效，如此一来高风险产品就极有可能会被卖给保守型投资者。

无证荐股成常态 短视频里乱指点

有的未于中证协注册的员工，借助社交平台去发布投资建议类短视频，还开展直播活动。在2026年1月起至3月这段时间里，港澳资讯存在至少15名营销人员，于抖音、快手等平台上发布含有具体股票代码的分析视频。

这些未持证件之人，既对客户情形毫无明晰认知，又欠缺专业资质凭据，却肆意给出投资方面的建议。存在一些短视频，其点赞数量超过一万，影响所及范围极大，一旦建议出现差错，众多散户也许会遭受损失。

违规宣传承诺收益 服务留痕全没有

在业务推广期间，营销那部分人员以及投顾这部分人员，存在着数量相当多的违规行为，针对服务能力以及过往创下的业绩，展开了带有误导性质的宣传 ，公司所制作的宣传相关材料当中，多次出现了诸如“稳赚不赔”“年化收益50%以上”此类承诺收益的表述，全然对投资所具备的风险予以无视。

服务记录留痕状况欠佳，存在诸多不完善之处，诸多客户咨询以及投顾给出的建议，既未有录音留存，也不存在聊天记录存档。到了2025年，出现了客户投诉投顾人员曾有口头承诺保本的情况，然而由于缺乏留痕证据，导致客户难以进行维权。

屡教不改频被罚 股东变更未报备

港澳资讯不是首次违规，两周之前，它才刚受到山东证监局责令去改正，去年6月的时候，还被江西证监局采取了警示函以及监管谈话的措施。这次又被查出主要股东变更却没向监管部门备案，其合规意识如此淡薄实在让人震惊。

今年以来，有好多家第三方投顾机构，像九方智投、益盟股份这些，都被暂停新增客户了。监管处罚力度显著加大，在2026年的前5个月里，就有超过20家机构因为类似问题被处罚，行业整顿的风暴还在持续着。

观看完这些不符合规定的操作之后，你认为证券投资顾问行业究竟怎样进行规范才能够对投资者利益予以保护呢，欢迎于评论区域分享你的见解，点选赞并实施转发以便让更多人士知晓投资风险？